對于上交所連續追問信披“失控”的原因,以及實控人是否更替謎團,8月22日,慧球科技新任董秘陸俊安接受21世紀經濟報道記者采訪時,均予以了回應。

　　繼爭論是否應披露舉牌方相關信息后,上海證券交易所(下稱“上交所”)近日再連發三條通告,指責慧球科技(600556.SH)在信披業務上的“不規范”,并直言這種情況“在資本市場極為罕見”,甚至表示可能對其實施“ST”處理。

　　8月22日,接近監管層人士向21世紀經濟報道記者透露,在與廣西聯系過程中,他們只找到一個公司的老人,但是并不管具體事務。

　　根據記者調查,上交所如此“惱怒”的原因,或與慧球科技近段時間來未按照其要求發布信披有關。此前,雙方已因此有過多次“交手”,但上交所認為慧球科技仍未按有關要求改正,事態由此升級。

　　對此,21世紀經濟報道記者于8月22日采訪了慧球科技現任董秘陸俊安(暫未取得相關資格證書),針對上述多個問題做了回應,并解釋信披被指“失控”,在于與上交所之間觀點各有堅持,由此溝通不暢。

　　三問信披“失控”

　　上交所以如此迅疾、強硬地態度關注一家上市公司的信披規范問題,在此前的資本市場中并不多見。

　　在上周五最新一次的新聞發布會上,上交所以答記者問的形式,披露了目前有關慧球科技突然停牌的原因,以及未來復牌后可能采取的監管措施。

　　上交所表示,由于慧球科技在8月17日,拒絕按照公司監管部門要求補充購買房屋資產公告中的相關事項,并在尚未對外披露的情況下全文泄露,由此對其實施強制停牌,要求公司調查清楚,并解釋原因。

　　同時,上交所強調,近段時間來,慧球科技一直未按其規定和監管要求履行信息披露義務,加之新進聘請的董秘、證代均不具備任職資格,公司董事長也不與所里保持有效聯系,由此導致監管部門已失去公司的有效信息來源。

　　在闡述上述原因時,上交所少見地用了“上述情況在資本市場極為罕見”的說法,并直指慧球科技已處于信息披露失控狀態和信披管理存在重大缺陷。在此基礎上,上交所提出慧球科技應立即召開公司董事會會議,對目前所存問題進行整改。

　　值得注意的是,上交所在答記者問中,還特意強調若慧球科技長期不能落實整改要求,后者將因此被實施其他風險警示,即予以“ST”處理。而對于信披提前泄露這一涉嫌違規的行為,上交所亦表示已啟動紀律處分程序。

　　實際上,上交所與慧球科技的這一“過節”,最多可追溯至一個多月前。彼時,多次重組流產的慧球科技復牌后,股價連續暴跌,致使實控人顧國平持股公司的多個資管計劃爆倉,持股比例從6.66%降至目前1.8%。隨后,“野蠻人”開始敲門,增持比例達4.999978%。

　　這一事件由此成為兩者“對掐”的初始點。上交所認為,增持方已經觸及監管要求的舉牌線,公司應予以公告權益變動書,并援引《上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》第十六條的規定佐證。但慧球科技認為,從《證券法》的角度而言,“5%”為舉牌線,對此據不公告。不過,最新信息顯示,目前有關增持方持股比例已升至7.5%。

　　隨后,上交所首次發通報稱慧球科技不按監管要求整改信披管理,而“不走運”的慧球科技更在8月17日,出現未披露的公告卻在股吧率先泄露的事故,涉嫌違規,再被上交所強制停牌并發通報監管。

　　北京一位投行人士對此表示,以往上市公司被“戴帽”ST,多是因業績不佳長期虧損,或者業務前景存在重大不確定性,“此次慧球科技要被ST,上交所應該是動了真格”。

　　公司獨家回應監管通報

　　對于上交所連續追問信披“失控”的原因,以及實控人是否更替謎團,8月22日,慧球科技新任董秘陸俊安接受21世紀經濟報道記者采訪時,均予以了回應。

　　陸俊安表示,此前與上交所就“野蠻人”是否構成舉牌及披露等問題,二者出現不同意見后,雙方的確各有堅持。他解釋,對于上交所援引的有關規定,公司內部以及聘請的法律機構并不認同。

　　“對于出現爭議的地方,雙方可能理解不一樣。公司其實也在研究相關法律法規,但上交所片面地據此認為舉牌,公司并不認同。對于這個爭議,公司目前都還在爭取。”陸俊安說。

　　陸俊安認為,在上述問題中,公司與上交所還在溝通中出現了偏差。他指出,此前慧球科技已經多次對上交所的函件進行了回復,但在回復的措辭上與上交所要求有所不同,也因此一直未通過審核,“每天都修改了多遍,但提交給上交所后都不同意”。

　　而在實控人謎團中,一位接近監管層的人士對21世紀經濟報道記者透露,此前交易所派了專人前往慧球科技公司尋找實控人顧國平和現任董事長董文亮,但發現公司內僅有一位老人在場,其余人員均不見蹤影。

　　對此,陸俊安解釋,公司目前共有員工約30人,由于此前進行了重組,及近期連續設立了多家子公司,多數員工在外出差,由此可能并不在公司。

　　“另外我得到的消息是,顧國平有親自到過上交所去,并與有關監管人員進行了交談。針對上交所說聯系不上董事長,是因為他每天特別忙,有時候沒接到他們的電話。不過,董事長每天都有回電話,只是時間點不湊巧,都是下午五六點,那時候上交所可能已經下班了。”陸俊安說。

　　與此同時,陸俊安稱有關實控人是否變更的問題上,目前他還未得到任何消息。而關于市場對慧球科技聘任鮮言為證代的質疑,他認為,盡管鮮言在擔任 匹凸匹 董事長時,外界對他的質疑與負面猜測不斷,且一些猜測有證據證明,但一些卻至今無法證實。

　　陸俊安解釋:“公司是通過合理渠道聘請鮮言擔任證代的,因為他此前雖然受過譴責,但沒有受到市場禁入。”

　　最后,對于未來可能因信披問題遭上交所強制“ST”,陸俊安稱目前已在準備給上交所監管工作的回復函件,并擬在近兩天提交。