中信證券、海通證券公告：因兩融業務違規遭調查

2015-11-30 06:41:00 來源：中國證券網

　　中信證券、海通證券29日紛紛發布公告，對公司遭立案調查的情況進行了說明。

　　中信證券表示，2015年 11 月 26 日，中信證券股份有限公司收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）調查通知書。本公司高度重視，積極配合相關調查的開展。

　　經核實，本次調查的范圍是本公司在融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”規定之嫌。

　　中信證券表示，本公司將繼續全面配合中國證監會的相關調查工作，并嚴格按照有關規定履行信息披露義務。目前，本公司經營情況正常。本公司發布的信息以本公司公告為準，請廣大投資者理性投資，注意風險。

　　同日，海通證券也公告表示，公司于 2015 年 11月 26 日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》（稽查總隊調查通字 153122 號）。公司對此調查高度重視，立即在公司內部對相關業務進行了緊急核查，并嚴格按照上市公司信息披露的有關規定，于2015 年 11 月 27 日晚間發布《海通證券股份有限公司關于收到中國證券監督管理委員會立案調查通知書的公告》（臨 2015-077）。之后，公司圍繞此次調查，繼續對公司的相關業務進行了進一步核查。2015 年 11 月 28 日，經多方了解核實，公司本次因在融資融券業務中涉嫌違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按規定與客戶簽訂業務合同”的規定，被中國證監會立案調查。

　　海通證券稱，后續，公司將繼續全面配合中國證監會的調查工作，并嚴格按照有關規定履行信息披露義務。

編輯：王文偉

關鍵詞：中信證券;海通證券;證券監督;融資融券業務;通字

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